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中國鋁業股份有限公司關于接收投訴、舉報的暫行辦法
 
2013/3/4 10:29         點擊:6566-1   【字體:

中國鋁業股份有限公司關于接收投訴、舉報的暫行辦法

第一章?總則

第一條?根據公司經營地、上市地法律法規和《中國鋁業股份有限公司反舞弊工作條例》等規定,制定本辦法。

第二條?本辦法所規定的“投訴、舉報”,是指公司員工、法人和其他組織通過合法的途徑,向公司反舞弊工作機構進行的對“公司內、外人員采用欺騙等違法違規手段,謀取個人不正當利益,損害正當的公司經濟利益的行為;或謀取不當的公司經濟利益,同時可能為個人帶來不正當利益的行為”進行的投訴和舉報;以及進行的有關公司會計、內部控制或審計事項的投訴,及公司員工對有疑問的會計與審計事項進行的舉報。

第二章?接收投訴、舉報

第三條?公司指定的受理投訴、舉報的反舞弊工作部門為公司內審部。投訴舉報人可以通過電話、信函?、網上電子郵件等形式投訴舉報,也可以來人當面投訴舉報。內審部設立投訴舉報熱線電話、電子郵箱、舉報箱等,投訴者可隨時進行投訴舉報,非辦公時間投訴者可通過錄音電話留下姓名、?聯系電話,內審部工作人員將及時與投訴者聯系、處理。

投訴舉報熱線電話號碼:(010)82298743

電子郵箱地址:complaint@chalco.com.cn

通信地址:北京市海淀區西直門北大街62號?

中鋁大廈中國鋁業股份有限公司內審部

郵政編碼:100088

第四條?投訴人對本暫行辦法第二條規定的事項的投訴,可以采用實名書面投訴形式,說明事情的基本經過,被投訴對象的名稱、地址、具體當事人,投訴人的姓名、聯系方式、具體的投訴要求,并應同時提供投訴人利益或公司利益受到侵害的證據或其他有關資料。內審部同時有責任接受匿名舉報。

第五條?公司提倡實名舉報。凡向內審部實名舉報的,內審部將在調查結束后以適當的方式將處理結果反饋給舉報人。若是匿名舉報的,處理結果不予反饋。

第六條?實名或匿名舉報會計、內部控制或審計事項違法違規行為,均應盡可能說明被舉報機構或人員的名稱、地址以及違法違規的基本事實、具體情節、具體線索和有關證據。若舉報不具可查性,無相應線索,一般不予受理。

第七條?對不屬本暫行辦法第二條規定的事項的電話投訴舉報和來訪,將建議投訴舉報人向有處理權的機關反映或向有關部門轉發。

第三章?處理投訴、舉報的程序

第八條?內審部對收到的舉報、投訴,應制定相應的表格加以記錄,并根據舉報事項涉及到的金額、單位、人員級別和人數、與其他單位的牽連等加以分類。

(一)對收到對公司董事長舞弊行為的舉報、投訴,應以書面形式及時報告審核委員會,由審核委員會召集除董事長之外的董事會成員共同討論,決定是否立案調查。

(二)對收到對公司其他董事舞弊行為的舉報、投訴,應以書面形式及時報告審核委員會及董事會;需要立案調查的由董事會或審核委員會指定專人進行立案調查。

(三)對收到對公司高級管理層舞弊行為的重要舉報、投訴,應以書面形式及時報告審核委員會或董事會;需要立案調查的由審核委員會指定專人進行立案調查。

(四)對收到對各單位及其領導班子成員、總部職能部門及其領導人員、由總部任命(聘任)的其他人員舞弊行為的重要舉報、投訴,應以書面形式及時報告公司主管領導;需要立案調查的按照規定程序立案調查。

(五)對收到對總部其他人員、各單位有關部門及其管理人員的舞弊行為的舉報、投訴,由內審部直接處理。

(六)對涉及財務報告錯報的舉報或投訴,要從財務報告重大性原則予以分析,也要從控制程序的設計、實施角度分析、評估該事項。

第九條?內審部對受理的投訴、舉報,需及時組織調查,并報公司依法作出處理。

第十條?內審部應指定專人對有關投訴、舉報事項進行接收、記錄、保留和處理,并保存相應的記錄文檔。

第十一條?內審部應每年至少一次將通過舉報機制獲知的問題及處理結果向審核委員會和公司主管領導進行專題報告。重大的問題應隨時向公司主管領導、審核委員會及董事會報告。

第十二條?審核委員會定期復核有關所有被控但未經證實的或可疑的舞弊和不當行為的性質、狀態和最終處理情況的定期報告。

第十三條?審核委員會將深入參與發現的重大舞弊事件或有關財務人員舞弊事件的調查。

第十四條?內審部對舉報人的姓名、工作單位、家庭住址等有關情況及舉報內容嚴格保密。凡違反保密規定的責任人員,將依照有關規定嚴肅處理。

第十五條?對假借投訴舉報名義,故意捏造事實,誣告陷害他人,打擊同行,或以投訴舉報為名制造事端,干擾正常的反舞弊工作的,一經查實,公司將依照有關規定嚴肅處理,涉嫌犯罪的,移送司法機關依法處理。

第四章?附則

第十六條?本辦法適用于中國鋁業股份有限公司及其控股公司。

第十七條?本辦法由公司反舞弊工作常設機構負責解釋。

第十八條?本辦法經審核委員會審核,經董事會批準后自發布之日起施行。

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